習近平總書記在中(zhong)(zhong)央金(jin)(jin)融工作(zuo)會議上(shang)的重(zhong)要講話(hua)，為新時(shi)代新征程推動金(jin)(jin)融高質量發展提供了根本遵循(xun)和行動指南(nan)。中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公司將始終堅持和加(jia)強(qiang)黨(dang)的全面領導，深刻把握金(jin)(jin)融工作(zuo)的政治性(xing)和人民性(xing)，緊(jin)(jin)緊(jin)(jin)圍繞(rao)建設金(jin)(jin)融強(qiang)國目(mu)標，堅定不移(yi)走穩(wen)走好(hao)中(zhong)(zhong)國特色金(jin)(jin)融發展之路。

以國為懷，踐行金融報國使命

中(zhong)央金融(rong)工作會議強(qiang)調(diao)，要加快建(jian)設(she)金融(rong)強(qiang)國(guo)(guo)，堅定不移走中(zhong)國(guo)(guo)特色金融(rong)發展之路，為(wei)(wei)我(wo)們做好新時代(dai)金融(rong)工作指明了方向(xiang)。證券公司必(bi)須深刻把握金融(rong)工作的(de)政治(zhi)性、人民性，增強(qiang)金融(rong)報國(guo)(guo)情(qing)懷和政治(zhi)擔當，堅持以人民為(wei)(wei)中(zhong)心的(de)價值取(qu)向(xiang)，堅持金融(rong)服務實體經濟的(de)根本宗(zong)旨(zhi)，努(nu)力(li)建(jian)設(she)成為(wei)(wei)一流投資(zi)銀行，為(wei)(wei)以中(zhong)國(guo)(guo)式(shi)現代(dai)化全(quan)面推進強(qiang)國(guo)(guo)建(jian)設(she)、民族復興(xing)偉業提供有力(li)支(zhi)撐(cheng)。

（一(yi)）苦練內功，不斷增(zeng)強服務實體經(jing)濟能(neng)力

一是緊密圍繞服(fu)(fu)務國家戰略(lve)，助力實體經(jing)濟高(gao)質量發展。證券公司要以國家戰略(lve)為導向，更(geng)有效(xiao)發揮(hui)在(zai)連接實體經(jing)濟和資本(ben)市場中的(de)樞紐作用，圍繞實體經(jing)濟需求提供更(geng)高(gao)質量、更(geng)有效(xiao)率(lv)的(de)金融服(fu)(fu)務，并(bing)引導社會(hui)資本(ben)更(geng)多流向科技創(chuang)新(xin)、產業鏈供應鏈安(an)全、綠(lv)色發展、中小(xiao)微企業、共同富裕(yu)等領(ling)域，在(zai)支持創(chuang)新(xin)驅動發展戰略(lve)、新(xin)型工(gong)業化建設等過程中發揮(hui)更(geng)大作用，助力國家不斷(duan)塑造發展新(xin)動能新(xin)優(you)勢。

二是繼續大力支持企(qi)業(ye)直接融(rong)(rong)資(zi)，不斷提升全生命周期服務(wu)效能。證(zheng)券公司要(yao)不斷發(fa)揮為實(shi)體經濟(ji)“輸血供氧”功能，為企(qi)業(ye)拓寬融(rong)(rong)資(zi)渠道、優(you)(you)化融(rong)(rong)資(zi)結(jie)構，通過股債融(rong)(rong)資(zi)、并購重組(zu)等方式(shi)全方位滿足實(shi)體經濟(ji)融(rong)(rong)資(zi)需求。此外(wai)，在有效發(fa)揮“融(rong)(rong)資(zi)”功能的(de)基礎上，證(zheng)券公司還(huan)應積極發(fa)揮“大投行”職責，“扶上馬送(song)一(yi)程”，為企(qi)業(ye)提供優(you)(you)質(zhi)的(de)投前(qian)和投后(hou)賦能，幫助企(qi)業(ye)對(dui)接所需資(zi)源，為企(qi)業(ye)提供一(yi)系列(lie)貫穿生命周期、全產業(ye)鏈的(de)服務(wu)。

（二）金融(rong)為民，全力書寫(xie)好“人民金融(rong)”新篇(pian)章

一是強化資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)人(ren)(ren)民(min)(min)(min)性的優勢。資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)要切實(shi)服務于(yu)廣大人(ren)(ren)民(min)(min)(min)的需(xu)(xu)求和(he)利益，確保資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)的發(fa)展(zhan)成果惠(hui)及(ji)更多(duo)人(ren)(ren)民(min)(min)(min)群眾。為(wei)此(ci)，我們需(xu)(xu)要引導資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場(chang)(chang)向(xiang)更加人(ren)(ren)性化、普惠(hui)化的方向(xiang)發(fa)展(zhan)，滿足人(ren)(ren)民(min)(min)(min)群眾的多(duo)元化投資(zi)(zi)需(xu)(xu)求，在提升居民(min)(min)(min)財(cai)產性收(shou)(shou)入、改(gai)善(shan)居民(min)(min)(min)收(shou)(shou)入分配結構上發(fa)揮(hui)重要作用。

二是加快財(cai)(cai)富(fu)(fu)(fu)(fu)管(guan)理轉(zhuan)型(xing)，滿(man)足(zu)廣大(da)居(ju)(ju)民多元(yuan)化(hua)(hua)資產(chan)(chan)配置需求(qiu)。隨著我國居(ju)(ju)民財(cai)(cai)富(fu)(fu)(fu)(fu)快速增長(chang)，居(ju)(ju)民優化(hua)(hua)資產(chan)(chan)配置、增加財(cai)(cai)產(chan)(chan)性收入的(de)需求(qiu)日(ri)益迫切。證(zheng)券公司(si)更需加快轉(zhuan)型(xing)，推進財(cai)(cai)富(fu)(fu)(fu)(fu)管(guan)理業(ye)務(wu)發(fa)展,為客(ke)戶提(ti)供多層次、多品種、風險(xian)收益匹配的(de)金融產(chan)(chan)品，在(zai)滿(man)足(zu)居(ju)(ju)民多元(yuan)化(hua)(hua)資產(chan)(chan)配置需求(qiu)的(de)同時(shi)，服(fu)(fu)務(wu)實體經(jing)濟發(fa)展。當前，證(zheng)券公司(si)財(cai)(cai)富(fu)(fu)(fu)(fu)管(guan)理業(ye)務(wu)買方投顧轉(zhuan)型(xing)的(de)趨(qu)勢(shi)已逐漸(jian)明朗，下一(yi)步還要繼續發(fa)揮在(zai)各類產(chan)(chan)品上(shang)的(de)專業(ye)優勢(shi)，提(ti)升(sheng)服(fu)(fu)務(wu)效率(lv)，優化(hua)(hua)服(fu)(fu)務(wu)水平，提(ti)升(sheng)客(ke)戶獲得感(gan)，為居(ju)(ju)民財(cai)(cai)富(fu)(fu)(fu)(fu)的(de)保值增值做出貢獻(xian)。

專注主業，助力中國特色資本市場發展

本(ben)次中央金融工(gong)作會議(yi)對資本(ben)市(shi)場發(fa)展提出了(le)更高(gao)要求，尤其(qi)強調“金融是(shi)國民(min)經濟的(de)血脈”、“要更好發(fa)揮(hui)資本(ben)市(shi)場樞(shu)紐功能”，為(wei)資本(ben)市(shi)場和證券行業加(jia)快(kuai)高(gao)質量發(fa)展指明了(le)方向。

一是(shi)優化(hua)融資(zi)結構，更(geng)好發(fa)(fa)(fa)揮資(zi)本市場樞紐功能(neng)(neng)。資(zi)本市場通(tong)過(guo)發(fa)(fa)(fa)揮資(zi)源配置(zhi)功能(neng)(neng)，能(neng)(neng)夠把(ba)高(gao)質(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)(fa)展(zhan)包括資(zi)金、信息、技術、人力在內的各種發(fa)(fa)(fa)展(zhan)要(yao)(yao)素觸(chu)達到經(jing)濟社會重點領域和薄弱環節，也有助于將更(geng)多資(zi)源向國(guo)(guo)(guo)家(jia)戰(zhan)略產業(ye)和新興產業(ye)集中(zhong)(zhong)，推動實體經(jing)濟高(gao)質(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)(fa)展(zhan)。投(tou)資(zi)銀行(xing)(xing)是(shi)疏通(tong)資(zi)金渠道(dao)、助力促進實體經(jing)濟發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的重要(yao)(yao)紐帶。當前中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)投(tou)行(xing)(xing)正面臨前所未有的戰(zhan)略發(fa)(fa)(fa)展(zhan)機遇，也對(dui)加(jia)快(kuai)自身高(gao)質(zhi)(zhi)量發(fa)(fa)(fa)展(zhan)提出(chu)(chu)了(le)更(geng)高(gao)要(yao)(yao)求。一方面，全(quan)面注冊(ce)制要(yao)(yao)求投(tou)行(xing)(xing)必須完善能(neng)(neng)力和責(ze)任體系建設(she)，另一方面，高(gao)水平對(dui)外(wai)開(kai)放新趨勢也要(yao)(yao)求中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)投(tou)行(xing)(xing)加(jia)快(kuai)打造核(he)心競(jing)爭力，為中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)企業(ye)“走(zou)出(chu)(chu)去”保駕(jia)護航(hang)。

二(er)是推動(dong)股票發(fa)(fa)行注冊(ce)制(zhi)(zhi)走深走實(shi)(shi)，發(fa)(fa)展(zhan)多元化股權融資(zi)(zi)(zi)，大(da)(da)力提(ti)高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司質量(liang)。上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司是資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)基石，提(ti)高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司質量(liang)是推動(dong)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)健康發(fa)(fa)展(zhan)的(de)內(nei)在要(yao)求(qiu)。今(jin)年(nian)是我國全面實(shi)(shi)行注冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)第一年(nian)，作(zuo)為(wei)證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司，我們(men)深切感受到市(shi)場(chang)結構和(he)市(shi)場(chang)生(sheng)(sheng)態(tai)發(fa)(fa)生(sheng)(sheng)深刻變化，資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)對(dui)實(shi)(shi)體(ti)經濟特別是科技(ji)創新的(de)服務功能大(da)(da)幅提(ti)升，同時(shi)以信息披露為(wei)核心的(de)監管(guan)制(zhi)(zhi)度對(dui)證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司也提(ti)出了更高要(yao)求(qiu)。中金公(gong)(gong)司對(dui)深化注冊(ce)制(zhi)(zhi)改革(ge)、進(jin)一步激發(fa)(fa)資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)場(chang)活(huo)力充滿信心，今(jin)后將繼續圍繞提(ti)高上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司質量(liang)，扎實(shi)(shi)推進(jin)各(ge)項工作(zuo)。

三是推動建(jian)(jian)立(li)中(zhong)(zhong)國(guo)特(te)色(se)估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)系。我(wo)國(guo)的(de)經濟發展階段、經濟體(ti)(ti)制以及資本市(shi)場(chang)生(sheng)態都與國(guo)外不(bu)同，建(jian)(jian)立(li)科學的(de)具有(you)中(zhong)(zhong)國(guo)特(te)色(se)的(de)估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)系，對建(jian)(jian)設中(zhong)(zhong)國(guo)特(te)色(se)現代(dai)資本市(shi)場(chang)具有(you)重要(yao)意(yi)義。證(zheng)券公司要(yao)深刻認(ren)識我(wo)們(men)的(de)市(shi)場(chang)體(ti)(ti)制機制、行(xing)業產業結構、主體(ti)(ti)持續發展能力所體(ti)(ti)現的(de)鮮明(ming)中(zhong)(zhong)國(guo)元素(su)、發展階段特(te)征，把中(zhong)(zhong)國(guo)特(te)色(se)估(gu)值(zhi)體(ti)(ti)系的(de)建(jian)(jian)設與市(shi)場(chang)化(hua)價值(zhi)評估(gu)機制相(xiang)結合(he)，推動社(she)會(hui)資本與國(guo)有(you)資本共同進(jin)步。

四是服務好金融高水平對外開放(fang)。隨著(zhu)“中國(guo)(guo)(guo)的(de)大門越開越大”，更加需要中國(guo)(guo)(guo)打造出國(guo)(guo)(guo)際(ji)一(yi)流投(tou)行為企(qi)(qi)業保駕護航，更好地(di)服務企(qi)(qi)業的(de)跨境投(tou)融資需求，在國(guo)(guo)(guo)際(ji)市(shi)場上維護中國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)業利益、凸顯中國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)業價值。證券公司一(yi)方面要充分發揮資本市(shi)場融資工具和(he)融資渠道優勢，提高資本的(de)全(quan)(quan)球配置能力，將國(guo)(guo)(guo)內外更多金融活(huo)水引入實體經(jing)濟，另(ling)一(yi)方面要加快提升投(tou)行的(de)全(quan)(quan)球競爭力，提高國(guo)(guo)(guo)際(ji)金融市(shi)場定價權和(he)話語權，為打造經(jing)濟強國(guo)(guo)(guo)和(he)推(tui)進企(qi)(qi)業全(quan)(quan)球化提供有力金融支持。

穩健經營，牢牢守住不發生重大金融風險的底線

防(fang)控風(feng)險(xian)是金融工作的永恒主題。當(dang)前國內外形勢發生深刻變化，經濟金融風(feng)險(xian)隱患仍然較多。這就要求(qiu)證券公司必須持(chi)續加強自身風(feng)險(xian)防(fang)控體系建設，才(cai)能行穩(wen)致遠。

一是增強憂患(huan)意識，堅(jian)(jian)持(chi)底(di)線思(si)(si)維(wei)(wei)。要深(shen)入貫徹總(zong)體國家安全(quan)觀，以更高(gao)的(de)(de)(de)政治站位(wei)(wei)、更高(gao)的(de)(de)(de)政治敏感性認識風(feng)(feng)險(xian)、研判風(feng)(feng)險(xian)。證券公司要時刻(ke)保持(chi)戰(zhan)戰(zhan)兢(jing)兢(jing)、如履薄冰的(de)(de)(de)心態，堅(jian)(jian)持(chi)穩(wen)健經(jing)營的(de)(de)(de)理念，把(ba)(ba)風(feng)(feng)險(xian)防(fang)范和內控合規作為首要事(shi)項來抓。要思(si)(si)考風(feng)(feng)險(xian)新(xin)特征、新(xin)表現、新(xin)影(ying)響(xiang)，關(guan)注跨區域、跨市(shi)場、跨行業的(de)(de)(de)風(feng)(feng)險(xian)交叉傳染(ran)，把(ba)(ba)風(feng)(feng)險(xian)政策(ce)和風(feng)(feng)險(xian)偏好放(fang)在更加突出的(de)(de)(de)位(wei)(wei)置(zhi)，堅(jian)(jian)持(chi)底(di)線思(si)(si)維(wei)(wei)、極(ji)限思(si)(si)維(wei)(wei)，豐富和完善極(ji)端情形應對預案。

二是強(qiang)化(hua)風(feng)(feng)險管(guan)理水平(ping)。證(zheng)券公(gong)(gong)司應當將(jiang)防(fang)范化(hua)解金(jin)融(rong)風(feng)(feng)險和新(xin)發展理念融(rong)入企業(ye)經(jing)營(ying)管(guan)理，堅(jian)持(chi)審慎穩(wen)健經(jing)營(ying)，強(qiang)化(hua)風(feng)(feng)險管(guan)理的全面性和穿(chuan)透管(guan)理，對(dui)風(feng)(feng)險問題“零容忍”，堅(jian)決(jue)懲(cheng)治(zhi)違法犯罪行為(wei)，嚴防(fang)道(dao)德風(feng)(feng)險。以中金(jin)公(gong)(gong)司為(wei)例，近年來(lai)公(gong)(gong)司高度重視內部(bu)風(feng)(feng)險防(fang)線的建設(she)，通過加(jia)強(qiang)1.5道(dao)風(feng)(feng)險防(fang)線與二三道(dao)防(fang)線的協同(tong)、各部(bu)門協同(tong)的機(ji)制，實現縱向(xiang)及橫向(xiang)打通的立(li)體(ti)化(hua)體(ti)系，同(tong)時持(chi)續加(jia)強(qiang)對(dui)表內外風(feng)(feng)險的全面覆蓋和對(dui)分子公(gong)(gong)司穿(chuan)透管(guan)理，有(you)針(zhen)對(dui)性地改進薄弱(ruo)環節(jie)。

三是綜合運用(yong)信息(xi)科(ke)技(ji)(ji)(ji)手段提升風險(xian)(xian)防(fang)(fang)控能力。證券公司應(ying)高度重視數字科(ke)技(ji)(ji)(ji)在內部風險(xian)(xian)防(fang)(fang)控中的運用(yong)，利用(yong)大數據(ju)、人工智能等前沿技(ji)(ji)(ji)術和(he)工具，完(wan)善升級風險(xian)(xian)管理系統，提升內部風險(xian)(xian)管理水平和(he)工作效率，實現(xian)對風險(xian)(xian)早(zao)(zao)識別、早(zao)(zao)預警、早(zao)(zao)處(chu)置。

四是培養專(zhuan)業(ye)(ye)素(su)質(zhi)(zhi)和(he)職(zhi)業(ye)(ye)操守(shou)。證券(quan)(quan)公司應(ying)注重培養員(yuan)(yuan)工的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)素(su)質(zhi)(zhi)和(he)職(zhi)業(ye)(ye)操守(shou)，堅持政治(zhi)過硬(ying)、能力(li)過硬(ying)、作風過硬(ying)的(de)(de)選人用人標準，鍛(duan)造忠誠干凈擔當的(de)(de)高(gao)素(su)質(zhi)(zhi)專(zhuan)業(ye)(ye)化金融干部人才(cai)隊伍。加強對員(yuan)(yuan)工的(de)(de)培訓(xun)和(he)教(jiao)育(yu)，大力(li)弘揚中華優秀(xiu)傳統文化和(he)證券(quan)(quan)行業(ye)(ye)文化，堅持誠實守(shou)信(xin)、以義取利、義在利先(xian)、穩健(jian)審慎、守(shou)正創(chuang)新、依法合規(gui)，不(bu)斷提高(gao)員(yuan)(yuan)工的(de)(de)業(ye)(ye)務水平(ping)和(he)職(zhi)業(ye)(ye)道德水平(ping)。

中(zhong)金(jin)公司(si)將以黨中(zhong)央對金(jin)融工(gong)作的關懷重視和人民群(qun)眾(zhong)對優(you)質(zhi)金(jin)融服務(wu)的迫切需求為(wei)(wei)前進動力，把(ba)建設(she)金(jin)融強(qiang)國(guo)(guo)的“動員令”轉化(hua)為(wei)(wei)實際(ji)行動，錨(mao)定(ding)一(yi)流(liu)(liu)，追(zhui)趕一(yi)流(liu)(liu)，超(chao)越一(yi)流(liu)(liu)。同時，立足自身(shen)國(guo)(guo)際(ji)化(hua)程度(du)較(jiao)高的優(you)勢，繼(ji)續深(shen)化(hua)在“一(yi)帶一(yi)路(lu)”、國(guo)(guo)際(ji)金(jin)融中(zhong)心等的布(bu)局，奮力提(ti)升在國(guo)(guo)際(ji)資本市(shi)場的話語權、定(ding)價權和影響力，為(wei)(wei)奮進金(jin)融強(qiang)國(guo)(guo)目標(biao)、為(wei)(wei)中(zhong)國(guo)(guo)式(shi)現(xian)代化(hua)建設(she)貢獻中(zhong)金(jin)力量。

本文作者為中金(jin)公司(si)黨(dang)委(wei)書記、董事長陳亮。文章在2023年11月20日刊載于《財聯(lian)社》。